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华夏基金债券交易员利用老鼠仓路径获利17

2020-02-15 18:11:47来源:励志吧0次阅读

华夏基金债券交易员利用“老鼠仓”路径 获利1773万余元

金投基金()07月19日讯,又一宗“老鼠仓”案即将落锤,涉案人时任华夏基金债券交易员。两年半时间,这位交易员动用不到200万本金,利用“老鼠仓”路径,获利1773万余元。券商中国获悉,该案件将于近日判决。

我们先来看看这一案件的几大看点:

一是这一案件属于典型的传递型“老鼠仓”类案件,即非息在涉案人员人际圈中传递,违法获利并通过多种手法转移到关联人名下。

二是通过交易员“公用账户”获知基金买卖操作的王某,违法手法简单粗暴。“当天跟买,次日卖出”

,总体算下来,涉案账户八成以上的交易都有盈利。2011年8月9日,公司内控系统升级,交易员公用账户停用。

三是在超出行政追诉时效且“零口供”的情况下,公安机关办案人员通过缜密的客观证据链,将其绳之以法。身为知名大学法律系高材生的王某,曾研究了大量的判例资料,构筑了牢固的心理防线,一直负隅顽抗,而王某也将因此被从重判罚。

近日,券商中国实地走访,了解首例“零口供”老鼠案的办案全过程,并从相关部门获悉,这起案件即将判决。本案的“零口供”查处也为目前正在制定中的利用未息交易罪司法解释提供了参考和启示。

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